股票期權

業(yè)務介紹

期權是交易雙方關于未來買賣權利達成的合約。就股票期權來說，期權的買方（權利方）通過向賣方（義務方）支付一定的費用（權利金），獲得一種權利，即有權在約定的時間以約定的價格向期權賣方買入或賣出約定數(shù)量的特定股票或ETF。

風控指標

公司實時風險度　　指根據(jù)乙方設置的保證金計算規(guī)則，甲方期權保證金賬戶內資金實時占用的程度，計算公式如下：
　　公司實時風險度＝甲方持倉實時價格保證金按合約標的最新成交價格和期權合約最新成交價（如當日無成交，則取前結算價），根據(jù)乙方設置的保證金計算規(guī)則計算的保證金/甲方保證金總額（扣除行權待交收等凍結的資金后）
交易所實時風險度　　指根據(jù)交易所設置的保證金計算規(guī)則，甲方期權保證金賬戶內資金實時占用的程度，計算公式如下：
　　交易所實時風險度＝甲方持倉實時價格保證金按合約標的最新成交價格和期權合約最新成交價（如當日無成交，則取前結算價），根據(jù)交易所設置的保證金計算規(guī)則計算的保證金/甲方保證金總額（扣除行權待交收等凍結的資金后）
公司維持保證金比例　　指根據(jù)乙方設置的保證金計算規(guī)則，每日結算后甲方期權保證金賬戶內資金占用的程度，計算公式如下：
　　公司維持保證金比例＝甲方持倉維持保證金（按合約標的收盤價格和期權合約結算價，根據(jù)乙方設置的保證金計算規(guī)則計算的保證金）/甲方保證金總額（扣除行權待交收等凍結的資金后）
交易所維持保證金比例　　指根據(jù)交易所設置的保證金計算規(guī)則，每日結算后甲方期權保證金賬戶內資金占用的程度，計算公式如下：
　　交易所維持保證金比例＝甲方持倉維持保證金（按合約標的收盤價格和期權合約結算價，根據(jù)交易所的保證金計算規(guī)則計算的保證金）/甲方保證金總額（扣除行權待交收等凍結的資金后）
預警線90%（公司實時風險度或公司維持保證金比例）
盤中平倉線100%（公司實時風險度）
盤后平倉線100%（公司維持保證金比例）
即時平倉線100%（交易所實時風險度或交易所維持保證金比例）
違約金利率（行權交收中客戶行權標的交收違約由公司墊付資金）按日千分之五
單日最高出金金額100萬（大額出金需提前1個交易日預約）
限倉新開合約賬戶權利倉持倉限額為100張、總持倉限額為200張、單日買入開倉限額為400張。期權經營機構根據(jù)投資者期權交易、額度使用及風險承受能力情況進行額度調整。



說明：
        ? 本表格內容將根據(jù)滬深交易所最新公布的動態(tài)和中國國際金融股份有限公司的風控要求、合規(guī)要求進行調整。

期權傭金手續(xù)費標準

市場傭金標準（元/張）最小值（元）
滬市不高于20無
深市不高于20無

說明：
        1、以上傭金手續(xù)費不包含交易結算費、行權結算費、行權過戶費。
        2、證券公司代財政及監(jiān)管機構向投資者單獨收取的印花稅、過戶費、結算費等各類規(guī)費以中國結算官網公示的收費標準為準。