公司基本信息

（一）公司名稱：中金資本運(yùn)營有限公司

（二）注冊(cè)地：北京市

（三）注冊(cè)資本：200000萬元

（四）業(yè)務(wù)范圍：資產(chǎn)管理；投資管理；項(xiàng)目投資；投資咨詢。（“1、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）

（五）法定代表人：丁瑋

（六）高級(jí)管理人員：

公司防范利益沖突機(jī)制的要點(diǎn)

（一）信息保密和信息隔離墻制度要點(diǎn)

為防止保密信息的有害流動(dòng)，協(xié)助防止未經(jīng)授權(quán)披露或?yàn)E用（或可能的濫用）此類信息，杜絕公司與中金公司之間發(fā)生利益輸送、“暗箱操作”及私募投資基金突擊入股等違法違規(guī)行為，公司制定了相應(yīng)的隔離機(jī)制，以限制公司與中金公司之間信息的不當(dāng)流動(dòng)為基點(diǎn)，重點(diǎn)從防范利益沖突角度對(duì)公司員工的行為進(jìn)行了規(guī)范，主要內(nèi)容包括：

1. 對(duì)于目標(biāo)公司或任何其他第三方的保密信息，業(yè)務(wù)人員按照“需要知道”的原則獲知，員工不應(yīng)獲知也不得問詢其未參與的項(xiàng)目的保密信息。

2. 除非獲得公司總裁和合規(guī)人員的批準(zhǔn)，業(yè)務(wù)人員不得向任何無關(guān)人員披露其在私募投資基金業(yè)務(wù)過程中獲知的保密信息，包括員工的家庭成員，以及中金公司投資銀行、資產(chǎn)管理、自營、研究等部門員工，也不得從中金公司的投資銀行、資產(chǎn)管理、自營、研究等業(yè)務(wù)部門獲知保密信息。

3. 除私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)以外，業(yè)務(wù)人員不得將其獲知的保密信息用于個(gè)人交易，也不得用于向其親友或任何其他人提供投資建議。

（二）項(xiàng)目投資前核查

根據(jù)監(jiān)管要求，中金公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募投資基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募投資基金不得對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資。

據(jù)此，公司制定了項(xiàng)目投資前的核查機(jī)制，即公司、下屬機(jī)構(gòu)和私募投資基金在對(duì)擬上市企業(yè)或擬掛牌企業(yè)做出投資決定前，應(yīng)以電子郵件方式書面向中金公司合規(guī)管理部中央控制室提請(qǐng)核查。中金公司合規(guī)管理部中央控制室核查無異議后，公司、下屬機(jī)構(gòu)和私募投資基金方可進(jìn)行投資。

（三）其他防范措施

為遵循客戶利益優(yōu)先以及公平對(duì)待不同投資者的基本原則，避免機(jī)構(gòu)之間的利益沖突導(dǎo)致對(duì)投資者的損害，公司將設(shè)立專門解決利益沖突的機(jī)制，協(xié)調(diào)處理潛在利益沖突。

員工必須充分披露任何可能引起利益沖突的情況，如果員工不能確定或其他人有理由懷疑存在利益沖突的情況，員工應(yīng)立即報(bào)告。公司將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定、公司的內(nèi)部管理制度、行業(yè)慣例、公正公平原則對(duì)員工報(bào)告的潛在利益沖突情形進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)定，如認(rèn)定構(gòu)成利益沖突，則根據(jù)法律法規(guī)、內(nèi)部制度公正善意地處理。

公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的要點(diǎn)

私募投資基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、子公司管控風(fēng)險(xiǎn)等。公司制定了相應(yīng)機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和應(yīng)對(duì)，主要內(nèi)容包括：

（一）市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1. 密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給私募投資基金業(yè)務(wù)帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；

2. 密切關(guān)注所投資行業(yè)的周期性、市場競爭、價(jià)格、政策環(huán)境，和目標(biāo)公司的基本面變化。對(duì)于市場風(fēng)險(xiǎn)較大的目標(biāo)公司，建立內(nèi)部監(jiān)督、快速評(píng)估機(jī)制和定期跟蹤機(jī)制。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1. 協(xié)助公司建立有效的合規(guī)管理流程和內(nèi)部授權(quán)制度；

2. 對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查；

3. 重點(diǎn)監(jiān)控私募投資基金業(yè)務(wù)中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送等行為。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1. 公司、下屬機(jī)構(gòu)及私募投資基金簽署或出具的所有協(xié)議或合同均需經(jīng)過內(nèi)外部律師的審閱；

2．對(duì)于具體投資項(xiàng)目，需聘請(qǐng)外部專業(yè)律師提供法律服務(wù)，并就投資項(xiàng)目涉及的所有協(xié)議或文件出具法律意見。

（四）操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1．制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)制、制約機(jī)制，明確投資決策委員會(huì)、投資人員職責(zé)權(quán)限，建立健全績效考核機(jī)制；

2. 加強(qiáng)公司、下屬機(jī)構(gòu)和私募投資基金的印章使用、合同簽署及印章和合同保管的管理；

3. 加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，加強(qiáng)程序的控制，以確保日常操作的差錯(cuò)率能在預(yù)先設(shè)定的、可以承受范圍內(nèi)；

4. 建立危機(jī)處理機(jī)制，明確各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理方式。

（五）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1. 建立有效的公司治理架構(gòu)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行有效管理；

2. 建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情景分析，評(píng)估重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件可能產(chǎn)生的影響和后果，并根據(jù)情景分析結(jié)果制定可行的應(yīng)急預(yù)案，開展演練；

3. 對(duì)于已經(jīng)識(shí)別的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡可能評(píng)估由聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的影響，并視情況展開應(yīng)對(duì)措施。

（六）子公司管控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1. 根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管控能力和子公司經(jīng)營需求，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)；

2. 建立與子公司之間有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，嚴(yán)格禁止利益輸送行為，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

3. 建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為；

4. 定期評(píng)估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況。